深圳南山检察：探索金融企业合规治理模式 护航辖区金融安全_湾区律师网

深圳南山检察：探索金融企业合规治理模式 护航辖区金融安全

2022-11-09 09:15:38  浏览：1244  来源：法治网
民主与法制网讯（记者 池泽梅 ）为引导金融行业良性发展，深圳市南山区检察院在办理全市首宗金融企业合规案件中，以“四个首次”探索专项...

民主与法制网讯（记者 池泽梅 ）为引导金融行业良性发展，深圳市南山区检察院在办理全市首宗金融企业合规案件中，以“四个首次”探索专项合规治理模式，确保金融机构守法合规经营，护航金融市场健康稳定。

首次启动“金融类”专项合规延伸金融监管触角

针对金融犯罪案件具有较强专业性、隐蔽性、涉众性及敏感性等特点，南山区检察院坚持治罪与治理并重，在办理的全市首宗金融企业合规案件中，南山区检察院一方面通过查阅案卷材料审慎研究案件事实，督促企业转让剥离剩余违法业务，另一方面会同深圳市地方金融监督管理局、深圳市投资基金同业公会赴涉案企业进行实地调查，深入考察企业生产经营现状、合规建设意愿以及合规建设的可行性、必要性，经请示上级人民检察院后决定启动合规监督考察程序。这是南山区检察院首次对法定刑为三年以上有期徒刑的重罪金融企业启动企业合规考察程序，将合规法律监督触角延伸至重罪金融领域，强化对金融市场法律监督。

首次探索“倾向性”考察模式助力精准排查风险

根据深圳市人民检察院、市司法局等九单位共同签署的《企业合规第三方监控人名录库管理暂行办法》等规定，组建由深圳市地方金融监管局等具有金融实务经验的专家组成的第三方独立监控人，为企业合规建设进行“精准把脉”。同时，针对涉案企业现有金融业务仍存在合规风险需要重点监管的情况，经南山区检察院商请、行业组织推荐，在第三方监控人中引进两名金融实务专家，分别针对现有金融业务经营范围进行倾向性考察，对企业建立的金融制度提出专业意见，助力企业精准把控经营过程中的风险点和薄弱点，预防再生犯罪。

首次打造“嵌入式”监管链条确保合规整改质效

创新嵌入式、沉浸式合规监管模式，在合规监督考察前期通过畅通沟通渠道、提出合规计划修改意见等方式，确保合规计划设计科学合理；中期通过现场突击检查、送法上门等方式，督促合规计划有效执行；后期通过随机“考试”、预演模拟违规行为等方式，夯实合规计划落实效果；末期通过设置12个月回访期，对企业开展“回头看”考察，促进企业将合规政策及合规制度嵌入日常运营管理。同时兼顾整改与预防，对企业开展反向审查，督促企业彻底剥离涉罪业务，采取有效措施避免重蹈覆辙；对于现有业务领域，要求企业建立涉金融业务管理和合规风控制度，确保现有业务依法合规有序开展。

首次建立“协同式”长效机制优化行业治理体系

一方面，针对该案召开企业合规建设验收公开听证会，由熟悉金融行业、企业合规工作的人大代表、政协委员、人民监督员担任听证员，为企业合规整改情况提出专业意见，并邀请金融行业专家、南山区金融协会等十余家会员单位代表参加听证，在进一步巩固验收成果的同时，为金融行业规范经营敲响警钟，强化金融行业提升合规意识的内在驱动力。另一方面，南山区检察院以该案办理为契机，邀请相关金融行业协会专家参与金融企业合规建设，汲取合规经验，以行业自律规范会员单位合规运营，推动金融行业实现良性高效发展。

王博律师

高级合伙人 王博律师

广东华商律师事务所

☎电话：18938896818

知识产权，合同纠纷，经济纠纷，医疗纠纷，房产纠纷，公司风控，企业顾问等

 曾任中南财经政法大学知识产权研究中心研究员、武汉市江汉区司法局副局长、民革江汉区工委副主委等。现任华商律师事务所高级合伙人、香港律师会登记备案律师、香港张嘉伟律师事务所中国法首席顾问，多地仲裁员。兼任：武汉大学研究员、研究生校外导师，西北政法大学客座教授、研究生校外导师，中南财经政法大学知识产权（学院）研究中心研究员，南京理工大学/江苏商标品牌研究中心研究员，暨南大学、深圳大学等高校法学院研究生校外导师，深圳市知识产权专家库专家，佛山市知识产权侵权检验鉴定专家库专家，秦皇岛市知识产权专家库专家等。 擅长：知识产权、婚姻继承、合同纠纷、公司事务等民商事业务争端解决及刑事辩护，尤其擅长各类刑民交叉等疑难复杂案件的诉讼业务，对重大疑难案件的解决方案具有丰富经验。

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