深圳南山检察：探索金融企业合规治理模式 护航辖区金融安全_湾区律师网
深圳南山检察：探索金融企业合规治理模式 护航辖区金融安全
民主与法制网讯（记者 池泽梅 ）为引导金融行业良性发展，深圳市南山区检察院在办理全市首宗金融企业合规案件中，以“四个首次”探索专项合规治理模式，确保金融机构守法合规经营，护航金融市场健康稳定。
首次启动“金融类”专项合规延伸金融监管触角
针对金融犯罪案件具有较强专业性、隐蔽性、涉众性及敏感性等特点，南山区检察院坚持治罪与治理并重，在办理的全市首宗金融企业合规案件中，南山区检察院一方面通过查阅案卷材料审慎研究案件事实，督促企业转让剥离剩余违法业务，另一方面会同深圳市地方金融监督管理局、深圳市投资基金同业公会赴涉案企业进行实地调查，深入考察企业生产经营现状、合规建设意愿以及合规建设的可行性、必要性，经请示上级人民检察院后决定启动合规监督考察程序。这是南山区检察院首次对法定刑为三年以上有期徒刑的重罪金融企业启动企业合规考察程序，将合规法律监督触角延伸至重罪金融领域，强化对金融市场法律监督。
首次探索“倾向性”考察模式助力精准排查风险
根据深圳市人民检察院、市司法局等九单位共同签署的《企业合规第三方监控人名录库管理暂行办法》等规定，组建由深圳市地方金融监管局等具有金融实务经验的专家组成的第三方独立监控人，为企业合规建设进行“精准把脉”。同时，针对涉案企业现有金融业务仍存在合规风险需要重点监管的情况，经南山区检察院商请、行业组织推荐，在第三方监控人中引进两名金融实务专家，分别针对现有金融业务经营范围进行倾向性考察，对企业建立的金融制度提出专业意见，助力企业精准把控经营过程中的风险点和薄弱点，预防再生犯罪。
首次打造“嵌入式”监管链条确保合规整改质效
创新嵌入式、沉浸式合规监管模式，在合规监督考察前期通过畅通沟通渠道、提出合规计划修改意见等方式，确保合规计划设计科学合理；中期通过现场突击检查、送法上门等方式，督促合规计划有效执行；后期通过随机“考试”、预演模拟违规行为等方式，夯实合规计划落实效果；末期通过设置12个月回访期，对企业开展“回头看”考察，促进企业将合规政策及合规制度嵌入日常运营管理。同时兼顾整改与预防，对企业开展反向审查，督促企业彻底剥离涉罪业务，采取有效措施避免重蹈覆辙；对于现有业务领域，要求企业建立涉金融业务管理和合规风控制度，确保现有业务依法合规有序开展。
首次建立“协同式”长效机制优化行业治理体系
一方面，针对该案召开企业合规建设验收公开听证会，由熟悉金融行业、企业合规工作的人大代表、政协委员、人民监督员担任听证员，为企业合规整改情况提出专业意见，并邀请金融行业专家、南山区金融协会等十余家会员单位代表参加听证，在进一步巩固验收成果的同时，为金融行业规范经营敲响警钟，强化金融行业提升合规意识的内在驱动力。另一方面，南山区检察院以该案办理为契机，邀请相关金融行业协会专家参与金融企业合规建设，汲取合规经验，以行业自律规范会员单位合规运营，推动金融行业实现良性高效发展。
高级合伙人 王博律师
广东华商律师事务所
知识产权，合同纠纷，经济纠纷，医疗纠纷，房产纠纷，公司风控，企业顾问等
王博律师，武汉大学法学博士、博士后。曾任中南财经政法大学知识产权研究中心研究员，现任武汉大学知识产权与竞争法研究所研究员，广东华商律师事务所高级合伙人，南京理工大学法学院硕士生校外导师，汕头仲裁委仲裁员，佛山市知识产权侵权检验鉴定专家库专家等。评论区
- 这篇文章还没有收到评论，赶紧来抢沙发吧~
【最新】
-
民主与法制网讯（口李锡平 通讯员 陈劲）近日，广东省中山市阜沙公安分局在工作中发现辖区有人疑似购买国家保护植物，查获一名违法嫌疑人...
2023-12-08 -
广东省博罗县公安局举行升警旗仪式热烈庆祝2023年中国人民警察节
民主与法制网讯（记者 张丽娥 通讯员 张志新 李琴）光荣的节日催人奋进，前进的号角振奋警心。为深入贯彻落实党的二十大精神，彰显新时...2023-01-12 -
民主与法制网讯（口李锡平 通讯员 梁坚华 袁倩琪）2023年1月2日上午8时许，正准备上班的廖某某看见古镇警方找到自己，刚开始还强装镇定...
2023-01-16 -
民主与法制网广东讯（□朱华 通讯员赖秋晓）12月29日，深圳市宝安区委副书记、区委政法委书记马里，区委政法委副书记张军一行到宝安区检察...
2022-08-18 -
民主与法制网讯（□李锡平 吴思敏）“他们反应机敏、业务精通、执法公正、廉明高效，给我极大的震撼和感动，让我深刻感受到人民警察就在老...
2022-11-18 -
广东博罗公安在惠州市公安机关党建引领结对共建“擂台赛”决赛中
民主与法制网讯（记者 张丽娥 通讯员 雷阿卉）1月16日下午，由广东省惠州市委组织部、惠州市公安局党委联合举办的“结对共建，赛龙夺锦...2023-01-18
【推荐】
-
广州铁路公安局惠州公安处普宁站派出所紧急救助晕倒旅客 警企民联动彰显生命至上
民主与法制网讯（□黄援媛 通讯员 周小琪）5月12日傍晚，普宁站站台上一场突如其来的意外牵动了众人的心。一名旅客突发身体不适瘫倒在地...2025-05-20 -
民主与法制网讯（□吴思敏 通讯员 公新文）近年来，广州市公安局积极作为，严格按照国家移民管理局工作要求，不断优化口岸签证工作。从20...
2025-05-20 -
日均投入1.6万余名力量 广州警方圆满完成第137届广交会安保
民主与法制网讯（□吴思敏 通讯员 公新文）5月6日，广州市公安局新闻办公室通报：第137届中国进出口商品交易会（以下简称“广交会”）于4...2025-05-20 -
民主与法制网讯（□黄援媛 通讯员 周小琪）“五一”假期，全国青年文明号集体——广州铁路公安局惠州公安处普宁站派出所青年民警以“青春...
2025-05-20 -
民主与法制网讯（□黄靖 通讯员 粤公宣）“五一”假期期间，广东全省公安机关坚决贯彻落实省委、省政府和公安部的工作部署，从严从实从细...
2025-05-20 -
民主与法制网讯（记者 池泽梅）4月27日,深圳市龙华区急救志愿人才培育项目开班仪式在龙华区宝能科技园阳光厅顺利举行。区委政法委基层社会...
2025-05-20
