金融监管总局立法规范金融业高管人员任职资格管理_湾区律师网

金融监管总局立法规范金融业高管人员任职资格管理

2025-05-20 20:01:16  浏览：42  来源：网络
  为进一步强化对银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员（以下简称“高管人员”）的监督管理，严把准入关口，近日，国家金融...

  为进一步强化对银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员（以下简称“高管人员”）的监督管理，严把准入关口，近日，国家金融监督管理总局修订发布《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》（以下简称《办法》），自2025年6月1日起施行。 

  修订后的《办法》包括总则、任职资格条件、任职资格核准与报告、金融机构的管理责任、监管机构的持续监管、法律责任、附则等七章共四十五条。主要修订内容包括：一是秉持过罚相当原则，调整监管处罚对高管人员任职的影响，进一步区分处罚类型明确影响期限。二是压实金融机构主体责任，要求金融机构健全高管人员选拔任用程序和标准，明确金融机构及拟任高管人员应当对任职资格申请材料和报告材料的真实性、完整性负责。三是其他修订事项，包括对适用报告制的任职资格管理事项予以规范，统一明确报告事项时限要求；与相关法律法规和监管制度加强衔接，完善部分任职资格基本条件表述等。 

  据了解，《办法》的修订发布实施，有利于进一步提升高管人员任职资格管理质效，督促高管人员恪守诚信、履职尽责、廉洁从业，严格防范高管人员“带病流动”，促进金融机构依法合规经营和高质量发展。 
王博律师

高级合伙人 王博律师

广东华商律师事务所

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知识产权，合同纠纷，经济纠纷，医疗纠纷，房产纠纷，公司风控，企业顾问等

 王博律师，武汉大学法学博士、博士后。曾任中南财经政法大学知识产权研究中心研究员，现任武汉大学知识产权与竞争法研究所研究员，广东华商律师事务所高级合伙人，南京理工大学法学院硕士生校外导师，汕头仲裁委仲裁员，佛山市知识产权侵权检验鉴定专家库专家等。

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