对照证券法加大处罚力度_湾区律师网

对照证券法加大处罚力度

2023-04-03 09:33:29  浏览：1218  来源：法治网
□ 权威发布本报讯 记者周芬棉 为完善证券公司监管基础制度，证监会近日就《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》（以下简称《...

□ 权威发布

本报讯 记者周芬棉 为完善证券公司监管基础制度，证监会近日就《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》（以下简称《征求意见稿》），向社会公开征求意见。

证监会称，修订条例，其出发点在完善证券公司监管基础制度，提升防范化解重大风险的能力，明确合规审慎、归位尽责的监管导向，引导证券公司加强公司治理和内部管理，回归行业本源，提升专业能力，补齐功能短板，走规范化、专业化、集约化、差异化的高质量发展道路。

《征求意见稿》主要内容包括：落实新证券法要求，取消、调整部分行政许可事项，落实审慎监管原则、提升风险防控主动性，对照证券法加大处罚力度。

加强对证券公司股东、实际控制人穿透监管的要求，增强监管力度，规范公司治理。

引导行业回归本源、集约经营，走高质量发展之路，培育“合规、诚信、专业、稳健”行业文化，建立长效合理激励约束机制。

补充业务规则，新增证券承销与保荐、做市交易、场外业务三节，针对性完善相关业务规范，促进服务实体经济功能有效发挥。

强化合规风控，完善内外部约束机制，突出合规风控全覆盖，强化全面风险管理；

补充恢复与处置计划、子公司和分支机构管理、利益冲突防控、关联交易管理、异常交易监控、廉洁从业、人员管理等重点制度要求，系统规定信息技术制度。

优化监管方式，提升监管效能。明确差异化监管原则，完善法律责任设置、提升违法违规成本。

王博律师

高级合伙人 王博律师

广东华商律师事务所

☎电话：18938896818

知识产权，合同纠纷，经济纠纷，医疗纠纷，房产纠纷，公司风控，企业顾问等

 曾任中南财经政法大学知识产权研究中心研究员、武汉市江汉区司法局副局长、民革江汉区工委副主委等。现任华商律师事务所高级合伙人、香港律师会登记备案律师、香港张嘉伟律师事务所中国法首席顾问，多地仲裁员。兼任：武汉大学研究员、研究生校外导师，西北政法大学客座教授、研究生校外导师，中南财经政法大学知识产权（学院）研究中心研究员，南京理工大学/江苏商标品牌研究中心研究员，暨南大学、深圳大学等高校法学院研究生校外导师，深圳市知识产权专家库专家，佛山市知识产权侵权检验鉴定专家库专家，秦皇岛市知识产权专家库专家等。 擅长：知识产权、婚姻继承、合同纠纷、公司事务等民商事业务争端解决及刑事辩护，尤其擅长各类刑民交叉等疑难复杂案件的诉讼业务，对重大疑难案件的解决方案具有丰富经验。

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