·证监会专项检查证券公司投行内部控制及廉洁从业情况_湾区律师网

·证监会专项检查证券公司投行内部控制及廉洁从业情况

2022-11-28 09:30:01  浏览：1096  来源：法治网
本报讯 记者周芬棉 证监会近日通报对证券公司投行业务专项检查情况。据悉，今年初，证监会对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展...

本报讯 记者周芬棉 证监会近日通报对证券公司投行业务专项检查情况。据悉，今年初，证监会对8家证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了专项检查。

针对检查发现的问题，证监会坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”原则，同时根据问题轻重，分类采取措施：对违规问题多、情节严重的华金证券，采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施，要求公司立即全面整改。对违规问题多、情节严重，且涉及个案违法的华龙证券，综合采取行政处罚、监管谈话等措施，要求公司全面整改。对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决内控短板问题。对存在轻微问题的证券公司，予以监管关注和提示。

同时，证监会对26名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。

王博律师

高级合伙人 王博律师

广东华商律师事务所

☎电话：18938896818

知识产权，合同纠纷，经济纠纷，医疗纠纷，房产纠纷，公司风控，企业顾问等

 王博律师，武汉大学法学博士、博士后。曾任中南财经政法大学知识产权研究中心研究员，现任武汉大学知识产权与竞争法研究所研究员，广东华商律师事务所高级合伙人，南京理工大学法学院硕士生校外导师，汕头仲裁委仲裁员，佛山市知识产权侵权检验鉴定专家库专家等。

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