做好涉案企业合规“后半篇文章”_湾区律师网

做好涉案企业合规“后半篇文章”

2023-05-29 15:27:57  浏览：926  来源：法治网
近日，河南省新蔡县人民检察院检察官来到该县某公司，对该公司合规整改后的管理经营情况进行专题调研。2022年8月31日，该公司实际控制人房...

近日，河南省新蔡县人民检察院检察官来到该县某公司，对该公司合规整改后的管理经营情况进行专题调研。

2022年8月31日，该公司实际控制人房某因涉嫌虚开增值税专用发票罪被移送该县检察院审查起诉。受理该案后，新蔡县检察院检察官综合考量该公司及房某的违法犯罪情节，向该公司制发风险提示函，同时送达权利义务告知书和涉案企业合规告知书。2022年9月14日，房某向新蔡县检察院提出企业合规整改申请。

层报河南省检察院批准后，新蔡县检察院决定对该公司开展涉案企业合规整改。

合规整改期间，该公司成立了专项合规整改小组，完善了公司的管理和财务等制度，健全了覆盖企业经营全过程的质量管理制度，弥补了制度上的缺陷。

2022年12月9日，新蔡县检察院召开公开听证会，邀请人大代表、第三方组织人员、公安机关侦查人员、相关企业负责人等参加。经评议，听证员一致认为该公司合规整改合格。此后，该院结合听证意见和案件情况，并经检委会研究，对房某作出了相对不起诉决定。

如何让与该公司有类似情况的企业从案件中真正汲取教训、筑牢守法经营意识，是检察机关一直致力于解决的问题。

2022年12月20日，新蔡县检察院向该县工商联制发检察建议，建议其当好政府管理和服务非公有制经济的助手，督促企业加强企业文化建设，努力培育企业的合规意识；积极开展调查研究和发挥企业服务平台的作用，促进信息互通共享和协作配合等。

该县工商联收到检察建议后高度重视，组织专班对县域企业进行专项调研和风险排查，开展以案促改等法治教育活动，协同推进诉源治理及企业管理创新，从源头预防和减少企业违法。今年2月20日，新蔡县检察院收到了该县工商联关于落实检察建议的反馈函。

“涉案企业合规改革工作开展以来，我们通过延伸司法服务职能，帮助企业增强法治意识、解决法律难题，努力为市域经济的发展营造和谐稳定的法治环境。”新蔡县检察院检察长李保忠说。（刘立新 张红旗 杨凯）


王博律师

高级合伙人 王博律师

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 王博律师，武汉大学法学博士、博士后。曾任中南财经政法大学知识产权研究中心研究员，现任武汉大学知识产权与竞争法研究所研究员，广东华商律师事务所高级合伙人，南京理工大学法学院硕士生校外导师，汕头仲裁委仲裁员，佛山市知识产权侵权检验鉴定专家库专家等。

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