中证协通报：用智能手表作弊，开除！_湾区律师网

中证协通报：用智能手表作弊，开除！

2023-05-23 09:37:22  浏览：1720  来源：法律资讯网
近日，中国证券业协会诚信信息栏新增了一则通报，有从业人员在证券专业人员水平评价测试时，在“投资银行业务”科目中利用电子手表作弊，被...

近日，中国证券业协会诚信信息栏新增了一则通报，有从业人员在证券专业人员水平评价测试时，在“投资银行业务”科目中利用电子手表作弊，被公司开除，并被中证协停止执业一年。

据了解，此前在相关测试考试中，有多人存在偷拍、替考的严重违规情形，均已被处理。中证协的证券专业人员水平测试新规根据近年来发现的考试违规情形及新特点，分类细化违规责任，明确测试违规情形从原来的17种增加至20种。

从业资格考试作弊

被开除并被停止执业一年

中证协官网显示，经查，陈某在从业期间于2022年11月26日参加证券行业专业人员水平评价专场测试，在“投资银行业务”科目测试中查阅电子手表，上述行为属于“在测试中使用手机等电子设备查阅相关内容的”严重违规情形，违反了中证协《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》的相关规定。

中证协表示，考虑到违规行为发生时所在机构已因此对陈某采取责令解除劳动合同的内部问责措施，根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第三十九、四十八条等相关规定，决定对陈某采取认定十二个月不适合从事相关业务（全部证券业务）的纪律处分，并按规定记入中国证券业协会执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。

监管严惩从业考试作弊行为

记者梳理发现，近年来因在考试中作弊被罚的证券从业人员并不在少数，监管机构对此加大处罚力度。

2022年6月2日，中证协发布《关于对张振祥采取自律措施的决定》，中银国际前员工张振祥在“发布证券研究报告业务”科目考试中，使用手机进行拍题，存在使用摄录设备获取考试内容的违纪情形。中证协决定对其采取停止执业两年的纪律处分，并按规定记入证监会诚信信息管理系统和证券期货市场诚信档案数据库。

2021年1月4日，中证协公告显示，银河证券杭州凤起路证券营业部员工徐超在参加证券业从业人员资格考试中，存在使用手机拍题、使用摄录设备获取考试内容等违纪情形。事发之后，银河证券对徐超进行了问责，并解除劳动合同。中证协对徐超做出停止执业两年的纪律处分，并记入诚信档案。

2022年7月，中证协新修订的《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》正式实施。新规根据近年来发现的考试违规情形及新特点，分类细化违规责任，力求处理更加准确、合理。明确测试违规情形从原来的17种增加至20种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考60个月。


王博律师

高级合伙人 王博律师

广东华商律师事务所

☎电话：18938896818

知识产权，合同纠纷，经济纠纷，医疗纠纷，房产纠纷，公司风控，企业顾问等

 曾任中南财经政法大学知识产权研究中心研究员、武汉市江汉区司法局副局长、民革江汉区工委副主委等。现任华商律师事务所高级合伙人、香港律师会登记备案律师、香港张嘉伟律师事务所中国法首席顾问，多地仲裁员。兼任：武汉大学研究员、研究生校外导师，西北政法大学客座教授、研究生校外导师，中南财经政法大学知识产权（学院）研究中心研究员，南京理工大学/江苏商标品牌研究中心研究员，暨南大学、深圳大学等高校法学院研究生校外导师，深圳市知识产权专家库专家，佛山市知识产权侵权检验鉴定专家库专家，秦皇岛市知识产权专家库专家等。 擅长：知识产权、婚姻继承、合同纠纷、公司事务等民商事业务争端解决及刑事辩护，尤其擅长各类刑民交叉等疑难复杂案件的诉讼业务，对重大疑难案件的解决方案具有丰富经验。

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