江苏银行9项违法被罚款773.6万元_湾区律师网

江苏银行9项违法被罚款773.6万元

2023-02-15 09:26:55  浏览：1365  来源：法治网
近日，江苏银行股份有限公司（以下简称江苏银行）被央行处以警告，没收违法所得42元，并罚款773.6万元。根据央行行政处罚公示，江苏银行有9...

近日，江苏银行股份有限公司（以下简称江苏银行）被央行处以警告，没收违法所得42元，并罚款773.6万元。

根据央行行政处罚公示，江苏银行有9项违法行为，包括违反账户管理规定；违反流通人民币管理规定；违反人民币反假有关规定；占压财政存款或者资金；违反国库科目设置和使用规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；对金融产品作出虚假或者引人误解的宣传。

（截图源自央行网站）

同时，时任江苏银行运营管理部账户支付团队团队经理门新彦，对江苏银行违反账户管理规定的违法行为负有责任，被处以警告，并罚款5万元。江苏银行时任消费金融与信用卡中心总经理杨巨人、时任运营管理部总经理杨天德、时任风险管理部总经理徐劲，三人分别对江苏银行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等违法行为负有责任，分别被除以罚款3.5万元。


王博律师

高级合伙人 王博律师

广东华商律师事务所

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知识产权，合同纠纷，经济纠纷，医疗纠纷，房产纠纷，公司风控，企业顾问等

 王博律师，武汉大学法学博士、博士后。曾任中南财经政法大学知识产权研究中心研究员，现任武汉大学知识产权与竞争法研究所研究员，广东华商律师事务所高级合伙人，南京理工大学法学院硕士生校外导师，汕头仲裁委仲裁员，佛山市知识产权侵权检验鉴定专家库专家等。

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