·苏农银行：董事窗口期违规增持2万股_湾区律师网

·苏农银行：董事窗口期违规增持2万股

2022-11-02 09:17:12  浏览：1261  来源：法治网
10月31日，苏农银行（证券代码：603323）发布《关于董事窗口期违规增持公司股票并致歉的公告》。公告称，该行董事马耀明于2022年10月25日，...

10月31日，苏农银行（证券代码：603323）发布《关于董事窗口期违规增持公司股票并致歉的公告》。公告称，该行董事马耀明于2022年10月25日，通过证券交易系统以集中竞价方式增持公司2万股股票，构成窗口期买卖公司股票。

公告指出，本次股票增持后，该董事持有公司股票2.58万股，占公司总股本的比例为0.0014%。上述增持公司股票的行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修订）》第十二条中关于上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内不得买卖本公司股票的规定，构成窗口期买卖公司股票。

苏农银行已于2022年10月17日披露了《2022 年第三季度业绩快报公告》（公告编号：2022-040），经情况核实本次窗口期增持并非该董事主观故意违规，也不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形。

公告称，该董事对本次违规增持公司股票行为进行了反思，就本次违规行为给公司和市场带来的不良影响，向广大投资者致以诚挚的歉意。今后将加强自身对相关法律法规、规范性文件的学习，严格遵守相关规定，防止此类事情的再次发生。

与此同时，苏农银行表示将进一步加强对全体董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东对于《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修订）》等相关法律法规及规范性文件的培训工作，杜绝此类事件再次发生。（汪定强）


王博律师

高级合伙人 王博律师

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 王博律师，武汉大学法学博士、博士后。曾任中南财经政法大学知识产权研究中心研究员，现任武汉大学知识产权与竞争法研究所研究员，广东华商律师事务所高级合伙人，南京理工大学法学院硕士生校外导师，汕头仲裁委仲裁员，佛山市知识产权侵权检验鉴定专家库专家等。

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